作    者：陈   素

              华进专家委员会研究部

目前最常用的检索方式之一是利用专利分类号进行检索，其中国际专利分类IPC是国际通用的分类方式，但IPC不是按照技术的用途而是主要按照技术的内在特点与性质进行分类。而绿色技术主要是按照其功能和用途来进行定义的，涉及众多技术领域，因此绿色专利散布在多个专利分类号之下，除了通过分析该技术的具体功能或应用之外，很难通过其他方法将其确定为绿色专利。

为了方便公众对相关绿色专利的信息获取，一些知识产权机构和国际机构研究并推出了绿色专利分类体系。

目前，国际上比较通行的绿色专利分类体系是WIPO（世界知识产权组织）在2010年9月推出的“IPC Green Inventory”，即国际专利分类绿色清单工具。美欧等发达国家也相继推出了自己的绿色专利分类体系，如USPTO（美国联邦专利和商标局）在2009年6月推出绿色专利分类索引“EST Concordance”，开拓了绿色专利分类体系；EPO（欧洲专利局）在2010年6月引入了新分类代码“Y02”，专门代表特定的绿色技术领域。只是这些绿色专利分类体系推出的时间不长，仍有待继续完善。这些绿色专利分类体系与专利检索系统直接关联，形成了绿色专利数据库。除此之外，也陆续有机构推出专门的绿色专利数据库。

现有的一些绿色专利数据库的基本信息如下：

1、WIPO“IPC Green Inventory”和“WIPO GREEN”

WIPO的“IPC Green Inventory”（国际专利分类绿色清单工具）由IPC专家委员会开发，依据《联合国气候变化框架公约》(UNFCCC)所列技术词语制定，分为可替代能源、交通运输、能源节约、废弃物处理、农林业、行政监管与设计、核能发电共7个绿色专利主题，涉及约200个与环境友好技术直接相关的类别，对每一类别都列出了由专家选定的与其最相关的国际专利分类位置。

“IPC Green Inventory”与USPTO的“EST Concordance”在大体框架上有相似之处，相对来说“IPC Green Inventory”更为详细和完善，例如生物燃料这一类别，在“EST Concordance”中对应到IPC的“C10L 5/00”，在“IPC Green Inventory”中则被分为固体燃料、液体燃料和沼气，固体燃料和液体燃料还进一步涵盖细分领域，例如固体燃料对应“C10L 5/00，5/40 - 5/48”且涵盖生物质能烘焙“C10B 53/02，C10L 5/40，9/00”。

绿色清单工具直接链接PATENTSCOPE专利数据库，可以通过该工具搜索绿色技术领域的PCT国际专利申请，由于是自动搜索和展示相应国际专利分类的专利信息，因此搜索结果也可能包含与绿色技术无关的结果。实际应用时，可以结合其他检索方式，如关键词限定检索结果等方式，以获得更准确的数据；也可以在其他专利检索系统，借鉴和运用绿色清单工具进行检索。

“WIPO GREEN”的起源可追溯到WIPO与日本知识产权协会和其他行业合作伙伴的讨论，目的是建立绿色技术的交易市场，促进绿色技术的传播和发展。于是，WIPO在2012年建立了可供许可或出售的绿色技术试点数据库，随后在2013年11月正式启动了WIPO GREEN数据库及其网络。目前，WIPO GREEN数据库有超过3000项的绿色技术信息，主要包括7大类别：建筑施工，产品&材料与工艺，能源，农林业，污染与浪费，运输，水。

2、EPO绿色专利分类代码“Y02”、“Y04S”

EPO（欧洲专利局）在2010年6月扩展了其Espacenet全球专利数据库，引入新的分类代码“Y02”以专门对应绿色专利的数据。“Y02”是在原有的分类体系基础上进行大量的重新分类工作而形成的交叉分类方案。EPO逐步扩展和完善“Y02”，已使其涵盖应对气候变化的技术，减少温室气体排放的绿色技术，与建筑物、信息与通信技术、生产加工、运输、废水废物处理等方面有关的气候变化缓解技术。后期还衍生了新分类“Y04S”，专门代表智能电网。

进入EPO的专利数据库Espacenet使用分类号检索，点击“Y”部就可找到“Y02”、“Y04S”。

例：若我们想了解“信息与通信技术中的气候变化缓解技术”的专利信息，可勾选相应的小类“Y02D”进行检索。

检索到的第一项专利是“一种监听及发送下行调度数据的方法及装置”（CN20201071996），根据专利摘要，该装置可以节省耗电量。而该专利的IPC主分类属于H04W，从上图也可以看到，检索到的第二项属于G06F、第四项属于H04L。正是由于绿色专利分散在IPC的众多技术领域，而通过“Y02”、“Y04S”能够将这些跨技术领域的专利标记出来，因此绿色专利分类有助于人们识别和获取绿色专利信息。

不同于WIPO依据《联合国气候变化框架公约》制定“IPC Green Inventory”，EPO通过引入绿色专利分类代码来关注新技术发展、支持绿色技术创新。上述H04W、G06F、H04L并不在“IPC Green Inventory”清单中，可以根据实际，结合两种分类体系，互相补充检索结果。

3、USPTO“EST Concordance”

“EST Concordance”（绿色专利分类索引）是在已有的IPC（国际专利分类）和USPC（美国专利分类）基础上，将主要的绿色技术类别对应到IPC分类位置和USPC分类位置，分为“可替代能源”、“节能减排”、“环境友好型农业”、“环境净化、保护或修复”、“EST相关规则、设计或教育”5个主题，共涉及70多个绿色技术类别。通过“EST Concordance”并不能对绿色专利进行完整搜索，但它对于绿色专利分类具有指导意义，是目前基于IPC和USPC的绿色专利分类体系的范本之一。

4、UKIPO“绿色通道”专利数据库

UKIPO（英国知识产权局）在2009年启动了绿色专利申请优先审查的“绿色通道”，在2010年正式启用绿色专利数据库，为公众提供自“绿色通道”启动以来所受理并公布的绿色专利申请信息，截止2020年6月24日已公布2408件专利。

5、CIPO“绿色技术”专利数据库

CIPO（加拿大知识产权局）于2011年启动了绿色专利快速审查程序，在其专利数据库开通了“绿色技术”这一模块，专门公布每年绿色专利快速审查程序下的专利申请和授权专利数量、具体的专利信息。目前已公布77件专利申请、439件授权专利。

6、HRFM《清洁能源专利增长指数》

HRFM（Heslin Rothenberg Farley & Mesiti P.C.）是一家美国知识产权法律事务所，与美国清洁技术集团Cleantech Group自2002年开始发布年度和季度《清洁能源专利增长指数》，从而帮助创新主体保护清洁能源技术。该指数报告是在绿色专利信息的基础上，分析太阳能，风能，混合动力，燃料电池，水力发电，潮汐，地热，生物燃料和其他清洁可再生能源等领域的美国专利授权情况，以及各领域的专利权人排名。该指数报告至今已积累了十多年的分析结果，因此十分有助于相关技术领域的特别是有意进入美国市场的发明人、申请人进行分析研究。

7、大为innojoy绿色专利专题数据库

大为软件公司在其innojoy全球专利数据库的基础上，推出了绿色专利专题数据库。其检索网站显示该专题库创建于2017年6月，截止2020年6月7日收录了超511万件专利。专题库将绿色专利分为9大主题：替代能源、环境材料、节能减排、污染控制与治理、循环利用技术、新能源汽车、绿色建筑、绿色农业/林业、绿色管理。

各大主题下细分为2～3级技术领域，例如替代能源分为水能、太阳能、风能、生物质能、海洋能、地热能、氢能、电池技术、核能。生物质能又细分为高温分解或气化、生物发醇或厌氧处理、生物燃料。生物燃料主要对应C10L1/00、C10L5/00、C10L3/00、C10G1/00等分类的相关绿色专利，与WIPO“IPC Green Inventory”有类似之处。该数据库将新能源汽车列为单独的主题，设置环境材料这一主题，有助于新能源、新材料、节能环保、新能源汽车等国家重点发展产业的情报检索。

8、江苏省绿色技术知识产权公共服务平台

江苏省绿色技术知识产权公共服务平台主要提供：

（1）绿色专利专题库，截止2020年6月4日收录了超356万件全球专利，分为清洁能源、清洁生产、环境治理、生态保护与修复、城乡绿色基础设施、生态农业共6个主题，约200个细化技术分支；

（2）基于绿色专利，分析绿色专利的技术分布、区域分布、代理情况，及相关创新主体、江苏企业的信息。

此外，还有国内其他平台也提供绿色专利数据信息。

例如：广东省知识产权公共信息综合服务平台（https://www.gpic.gd.cn）在其行业数据库中，建立了新能源汽车、环保装备、风能产业、海洋可再生能源开发产业、绿色建筑材料产业、物联网等战略性新兴产业专利数据库。

北京市知识产权公共信息服务平台（http://www.beijingip.cn）建立了大气污染治理技术、新能源汽车、太阳能和风能混合发电系统、地热能、新型太阳能电池材料、污水处理、固体废弃物处理等产业专题数据库。

以上所介绍的绿色专利数据库，大部分是免费开放的，为公众提供了快捷获取绿色专利信息的渠道；绿色专利分类体系的推出，也大大降低了公众获取绿色专利信息的难度。绿色技术创新主体可以充分利用这些数据库资源，制定合理的检索策略，提高获取绿色专利信息的效率和质量。

主要从事政策研究分析、知识产权管理及贯标认证，在知识产权管理体系建立、知识产权贯标、科技项目申报具有实战经验。2018至今已为69家企业提供知识产权管理咨询服务，辅导31家企业建立知识产权管理体系并通过贯标认证。